审慎客户损失了7200万美元的“误导证券贷款计划”

时间：2022-03-04 12:17:57来源：

审慎财务已经与美国证券交易委员会（SEC）定居了两个子公司，他们认为他们所建议的误导资金，并导致他们在证券贷款收入中损失了7200万美

元的贷款。本周SEC本周收取AST投资服务和PGIM未能披露利息冲突并向董事会披露其建议的委员会的投资。委员会

的命令发现，审慎子公司促进了资金的重组，以便其母公司可以获得某些税收福利。但是，在这样做时，资金也会受到对其盈利潜力的重大损害，其中他们的委员会没有

意识到。从2005年7月到2015年11月，AST和PGIM指示资金证券贷款代理商贷款召回证券从基金提前从证券的PIDEND记录日期。

根据审议，召回指令的唯一目的是将税收福利增加到审慎财务金融公司，从资金持有的证券收到的证券，即审计扣除。

但是，召回意味着资金没有收到证券贷款收入，他们将通过贷款留下来贷款。

审查委员会概述了，由于这次召回的实践，在此期间，审慎收到了超过2.29亿美元的税收福利，而资金没有收到估计的7200万美元的证券贷款收入和额外投资收益，他们也将在该税收

上提出。它也是发现受访者未能披露审议实践所产生的资金之间的利益冲突。发言权声明该

资金“重组使他们在某些外国司法管辖区的税收减去税收处理中，但审慎并没有偿还资金尽管有两家子公司的保证，但他们会这样做，因为他们会这样做。

第二届SEC“S命令确认AST和PGIM在最初未能在审查期间未能披露，并与工作人员合作” S调查和自愿偿还资金超过1.55亿美元。该订单还谴责两个子公

司并要求他们讨厌额外的2760万美元，支付500万美元的民事货币罚款，并停止和停止犯下任何进一步的侵权行为。

AST和PGIM没有承认或否认SEC的调查结果。“投资

顾问必须警惕监测与附属公司采取的行动有关的冲突，并且必须始终如一地与其客户的代表一致，”Dabney O'Riordan说，“ -Chief申请执行专区的资产管理部门。

“在这里，尽管有于客户的费用，但AST和PGIM致力于受益于其母公司。”