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加拿大监管机构提出嵌入式委员会规则

时间：2022-02-15 15:21:16来源：

加拿大证券管理人员（CSA）发表了一份通知，概述了拟议的修正案，禁止投资基金管理人员向经销商支付高端销售委员会。

这也将禁止拖尾委员会到不进行适合确定的经销商，例如秩序执行经销商。

CSA表示，这些变化将导致终止于所有形式的现有延期销售费（DSC）选项，并使折扣经纪费用更加透明。

CSA表示，拟议的变化将消除DSC选项中固有的赔偿冲突，该赔偿冲突使投资者保护令人难以上升。

它预计投资基金管理人员向经销商的投资基金经理禁止禁止前台销售委员会将消除需求为投资者收取兑换费，有效地停止DSC选项。

此外，对于这种变革，经销商将被要求与客户协商，并直接向他们收取，任何用于共同基金的销售委员会。

同样，违约委员会对不得妥善确定的经销商将要求此类经销商直接向投资者收取投资者。该CSA

表示还提出在基金事实文件中以简化的招股说明书中的某些披露要求来消除某些披露要求。在经销商披露规则下，由于停止DSC选项时，这些规则将不再需要。

CSA将接受对该修正案的评论，于12月13日结束。

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