美国经纪人为ADR违规而罚款

时间：2022-02-10 18:18:00来源：

第二次经纪人经销商已被美国证券交易委员会（SEC）罚款，用于违反赤裸卖空的违规行为的证券贷款违规

行为.SEC发现了意大利银行Intesa Sanpaolo的美国子公司Banca IMI证券（BISC），违反了美国存款收据（ADR）预发布贷款规则，未能“合理地监督其证券贷款服

务台人员”.bisc接受了3500万美元的罚款，而无需承认或

否认证券的调查结果。收费与SEC相提并论BISC违反了联邦证券法律，要求在未经潜在的外国股份的情况下发

出和收到ADR。经纪人经销商获得预先发布的ADR，并借给了对手对手，而不满足2011年1月至2015年8月之间的适当要求，这使得这些证券可以用于不适当的卖空或不恰当的利润，以便在

PIDEND记录日期周围获得利润。 C承认Bisc在调查

和补救行动中的合作。“美国投资于外国公司通过ADR的投资者有权希望市场专业人员仅在外国股份支持时才创造新的ADRS，以便新的ADR不习惯SEC的纽约地区办事处的高级助理署长Sanjay Wadhwa说，游戏系统。

“随着我们的订单发现，BISC的行动使ADR市场成熟潜在滥用。”1月份，

国际经纪商ITG被罚款超过2.44百万美元，用于类似证券违规的违法行为，违反了ADR的不当处理。它没有承认或否认第二次费用。itg在

没有拥有外国股票或采取必要措施的情况下从事“预发布”的ADR，或者采取必要的措施，以确保他们代表他们在2011年和2014年之间获得的

交易对手托管。对于SEC而言，许多获得的ADR最终最终用于卖空和PIDEND套利，即使他们可能没有被外国股份支持。借

助于贷款高级交易员的前ITG证券在6月份被禁止了ADR的不当处理。