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FCA发布MIFID II指南

时间：2022-02-06 09:17:57来源：

英国的金融行为管理局（FCA）已发表一项关于努力争取的监管指南，即快速接近第二次市场金融工具指令（MIFID II）要求。

本指南列出了FCA在市场滥用监管和公认的投资交换源书中的MIFID II转换的转换的转移方法的概述，通过解释它们在英国和欧盟级别的立法的全面执行情况下，他们如何适

应。虽然MIFID II和随附的监管，MIFIR是强制性的，FCA表示“选择形式和实施方法”将留给国家当局“。

两者都预计将于2018年1月3日上市。

指南还解释说：“即使您不是授权的金融机构，您也可以受到MIFID II或MiFiR的要求。”由

于它站在英国，MIFIR将成为法律，无需国内立法干预，尽管欧盟的监管由于Brexit谈判的延续，英国市场的监督仍然不确定。

该指南表示，虽然MiFiR是一个单独的立法，但“这两个文书都应形成适用于投资公司的要求的法律框架”等等，“因此，应与该条例一起读取”。

监管技术标准和实施技术标准仍由ESMA草案编制，并受到委员会的认可和制定之前的

公开咨询。FCA表示，委员会在第一天不会在国家当局崩溃实施，但将允许逐步的方法给当局时间采用指令和监管变更。

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