誉翔投资2项违规遭警示函 未按基金合同办理资金划转

近日，中国证监会宁波证监局发布关于对宁波誉翔投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，该公司在私募基金产品募集与管理过程中存在未恪尽职守，未按合同约定办理资金划转等事宜；未及时披露可能影响投资者合法权益的重大信息。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条和第二十四条的规定。

针对上述情况，根据《暂行办法》第三十三条规定，宁波证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

资料显示，宁波誉翔投资管理有限公司于2015年07月24日在宁波市鄞州区市场监督管理局登记成立。法定代表人刘伟佳，公司经营范围包括投资管理；资产管理。为宁波华诚创投资管理有限公司全资持股。

相关法规：

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

关于对宁波誉翔投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

〔2020〕43号

宁波誉翔投资管理有限公司：

经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在以下问题：未恪尽职守，未按合同约定办理资金划转等事宜；未及时披露可能影响投资者合法权益的重大信息。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条和第二十四条的规定。

针对上述情况，根据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当严格遵守相关法律法规规定，进一步规范资金募集、信息披露等行为，切实做好投资者沟通和保护工作。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

宁波证监局

2020年12月2日