深圳证券期货业纠纷调解中心：调仲结合、诉调对接高效率低成本化解纠纷

时间：2020-11-06 07:49:56来源：上海证券报

一名投资者在某证券营业部认购了100万元的私募基金产品，后遭遇产品清盘，仅赎回40余万元。此后，该投资者数次投诉证券营业部及其员工违规推介销售私募基金产品。在深圳证券期货业纠纷调解中心(下称调解中心)介入后，营业部同意对投资者作适当补偿。双方当事人向深圳国际仲裁院申请仲裁确认，赋予调解协议强制执行力，高效、低成本地化解了本次纠纷。

这是调解中心以调仲结合方式处理纠纷的一个案例，也是调解中心在投资者保护中发挥重要作用的一个缩影。

调解中心相关负责人介绍，该中心将专业调解、商事仲裁、行业自律和行政监管有机整合，加强诉调对接，充分发挥纠纷多元化解机制的优势。以调仲结合为例，调解中心目前的调成案件中，有413宗申请了仲裁确认，涉及金额30.24亿元，占调成案件总量的69.2%，占涉及资金总额的97.6%。

同时，诉调对接也逐步深化，调解中心今年接受深圳市中级人民法院委托调解上市公司虚假陈述民事赔偿案件114宗。深圳证监局与深圳市中级人民法院签署了《关于进一步推进证券期货纠纷多元化解机制建设的合作框架协议》，指导调解中心建立完善示范诉讼机制、小额速调机制，以及诉调在线对接和无争议事实记载机制。

自成立以来，调解中心不断积累纠纷化解经验，效率也逐步提高。南京一名投资者前往调解中心称，自己购买的理财产品无法如期赎回，面临因无法交付购房合同首付款而导致的违约损失。理财产品管理人和代销机构称，因该产品开放期内的赎回份额已达资管合同所约定的巨额退出标准，管理人决定对赎回申请作比例确认处理。因此，三方当事人共同向调解中心提交了调解申请。经调解，管理人和代销机构同意向投资者提供流动性支持。该调解工作仅耗时7个工作日，当事人达成一致后，及时履行了和解协议。

调解中心在全面做好疫情防控工作的同时，全力推进在线调解工作。今年以来，调解中心共接收咨询投诉705件，正式受理案件171宗，涉案金额3607万元，组织线上调解会议13场，调解成功48宗。

前述负责人表示，下一步，将建设专业便捷的办案管理系统，实现提交调解申请、反馈调解意愿、选择调解员、远程视频调解、达成调解协议、调解档案管理全流程的在线化，为投资者提供优质、便捷的调解服务。