厦门证监局局长李永春：开展上市公司专项治理活动 全面提升上市公司质量

厦门证监局局长李永春日前在接受中国证券报记者采访时表示，下一步厦门证监局将围绕《进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年行动计划》，开展上市公司专项治理活动，健全公司治理结构，完善内部控制，提高上市公司透明度。

厦门资本市场发展迅速

中国证券报：厦门经济的快速发展离不开资本市场的支持，厦门资本市场发展情况如何？

李永春：近年来，厦门资本市场发展迅速。近五年厦门上市公司增加21家，增长68%，新三板挂牌公司增加108家，增长600%，证券期货经营机构数量增长67%，私募基金管理人数量增长640%。截至 2020年7月底，厦门市境内上市公司有52家，占全省上市公司的36.36%，总市值5992.64亿元，总股本315.87亿股；新三板挂牌企业126家，证券期货公司3家，证券期货经营机构176家，私募基金管理人355家，管理基金1100只，管理规模(实缴规模)超800亿元。2020年全市上市公司实现直接融资147亿元，其中股权融资27.78亿元，债权融资119.21亿元，有力支持了地方经济发展。

中国证券报：资本市场正深化以注册制为核心的市场化改革，新股发行常态化，厦门辖区企业储备情况如何？

李永春：去年以来，在中国证监会和厦门市委市政府的领导下，厦门证监局与厦门市金融局等部门一道持续做好上市后备企业培育工作，协助解决企业复工复产和上市过程中的具体问题，引导企业抓住科创板、创业板、新三板改革的有利时机，尽快对接资本市场。一是推动并协助全市出台《进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年计划》，通过完善上市后备企业培育工作机制，让更多有实力和竞争力的企业进入资本市场，将后备企业培育工作任务分解至各个部门，形成上下贯通、层层负责的责任链条。二是围绕复工复产情况、企业业绩影响、上市申报进度、惠企政策效果反馈等方面，对辖区27家重点拟上市企业逐一开展问卷调查与电话访谈，形成调研报告报送市政府，全力推动企业防疫发展“两不误”。同时，积极配合出台金融支持疫情防控的政策文件，及时将政策传导、讲解到位。三是启用“拟上市辅导监管信息系统”，通过线上远程办理上市辅导材料接收和信息反馈，第一时间制订、公开新三板公开发行辅导验收申报指南，明晰备案、验收等办事流程，做到疫情防控“不见面”、辅导工作“不减速”。

中国证券报：近年来厦门公司首发上市及融资情况如何？

李永春：目前全市有上市公司52家，其中松霖科技、瑞达期货在2019年完成首发上市，特宝生物、力鼎光电、建霖家居于今年完成首发上市。厦门银行、圣元环保、欣贺股份、国安达7月分别通过证监会发审委、创业板上市委审核，待其发行后全市上市公司将达到56家。今年以来，全市企业实现境内资本市场首发融资14.62亿元，再融资132.37亿元。 支持企业复工复产

中国证券报：厦门上市公司复工复产情况如何？

李永春：整体而言，全市上市公司抗风险能力较强，随着国内疫情企稳，复工复产有序推进，受影响程度可控。

疫情发生以来，厦门证监局始终秉承监管与服务并举的原则，深入联系企业，逐一收集上市公司在疫情发展各阶段面临的不同困难，先后形成5份专题调研向证监会及市政府反馈，并提出建设性意见；第一时间宣传资本市场相关惠企政策，鼓励公司以资本市场为渠引入“活水”，“远程会诊”帮助公司解决信息披露难题；配合市政府、金融委福建省协调机制等出台政策文件10余项，帮助市场主体用好用足政策。

多举措提高上市公司质量

中国证券报：厦门证监局在提高上市公司质量方面做了哪些工作？厦门地区存量上市公司的质量情况如何？

李永春：一是增强合力，营造质量提升有利环境。推动市政府出台指导性文件。厦门证监局多次向市政府通报辖区上市公司总体情况和风险状况，与相关部门建立协调机制，主动帮助上市公司解决发展难题。近期，厦门市政府办公厅正式转发了厦门证监局和厦门市金融监管局《关于进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年行动计划》，并将目标纳入到区级政府的考核中，为辖区上市公司发展营造良好的政策环境。

二是夯实基础，督促上市公司规范发展。厦门证监局利用现场检查和走访的机会，向上市公司高管宣讲治理准则新要求，督促上市公司自查自纠，各公司共查摆出问题20多项，提出相关完善措施近50项，内部治理和控制水平得到整体提高。持续抓好“关键少数”监管，对新上市公司及存量上市公司变更后的实际控制人、大股东及董监高等“关键少数”及时开展“监管第一课”培训，加强案例警示教育，提高“关键少数”敬畏“上市”的意识，压实合规责任。同时，抓好新证券法学习，对辖区上市公司董监高进行“云培训”，并组织实际控制人、控股股东、董监高等近800人进行新证券法线上知识测试。持续做好股票质押风险防范处置，紧盯股票质押风险，切实守住风险底线，积极协调市政府进行纾困救助，推动相关主体主动压降质押比率。2018年10月以来，辖区未再新增高比例质押上市公司数量，存量股票质押风险公司已化解过半，总体风险得到较好的控制。

三是精准施策，“抓两头、促中间”提升质量。一司一策，对症下药，从公司治理、信息披露、经营质量、重大风险等多个维度，对辖区50家上市公司进行逐家画像。主动加强与市国资委的协作，推动将优质资产注入国有上市公司或实现整体上市，提升国有上市公司核心竞争力，并进一步做好股份回购政策的宣传，推动若干国有企业通过设立发展基金、股份回购、大股东增持等方式稳定上市公司股价。目前，厦门国贸等3家公司已被纳入全国国企改革“双百行动”名单。

中国证券报：下一步厦门证监局的工作重点有哪些？

李永春：一是加大金融支持力度。继续做好上市后备企业培育工作，引导企业抓住科创板、创业板、新三板改革的有利时机，尽快对接资本市场。指导证券期货经营机构积极发挥专业优势，创新金融产品，深化对产业客户大宗商品、风险管理等方面的服务，助力企业通过套期保值稳健生产。加强私募股权机构与防疫相关的医疗设备、疫苗药品生产企业的研发对接，加强资金募集和投入效率。

二是提升上市公司质量。围绕《进一步推动厦门市上市公司培育和质量提升三年行动计划》，开展上市公司专项治理活动，健全公司治理结构，完善内部控制，提高上市公司透明度。指导上市公司充分利用再融资新规，扩大股权融资，壮大资本实力，推动重点民企通过并购重组发展壮大，结合国有企业混合所有制改革，提升国有上市公司质量。

三是防范重点领域风险，包括协调金融机构积极给予上市公司大股东流动性支持，对于股价连续下跌的情况，适当放宽补仓期限和补仓资产类型，防范质押风险；做好债券违约风险排查，加强信息共享，及时发现、化解，避免引发社会稳定风险；持续加大对“伪私募”、场外配资等非法证券期货活动的打击力度，加强杠杆资金监测；加大对“蹭热点”等炒作行为的重点监控，及时亮剑，释放严监管信号。

四是强化投资者利益保护。继续开展新证券法的学习宣传贯彻，利用多渠道开展投资者教育。做好信访举报处理，发挥金融司法协同中心和金融纠纷调解工作站的作用，有效维护投资者权益。