严厉打击深层次高风险问题银保监会曝光9名重大违法违规股东

时间：2020-12-12 07:49:37来源：上海证券报

又一批重大违法违规股东被监管部门曝光。继7月4日首次向社会公开银行保险机构的38名重大违法违规股东后，银保监会12月11日公开了第二批共9名重大违法违规股东名单。

这9名重大违法违规股东包括：东营卓智软件有限公司、山东爱斯特国际贸易有限公司、西藏世纪鼎天投资管理有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、济南三望塑料有限公司、玄盛资本控股有限公司、内蒙古富新酒店有限责任公司、长沙红建置业有限公司、中国正通汽车服务控股有限公司。

所公布股东的违法违规行为主要有六类：一是入股资金来源不符合监管规定；二是编制提供虚假材料；三是关联持股超过监管比例限制；四是违规开展关联交易或谋取不当利益；五是股东或实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为；六是以不正当手段获得行政许可。

监管层进一步严格规范股东股权行为，体现出银保监会此前“将建立公开重大违法违规股东的常态化机制”“公布更多违法违规股东”的表态和规划。

7月份的首次披露，已经起到了严肃市场纪律、强化市场监督的效果。本次公开结合了银保监会近期执法情况，有利于进一步强化警示教育，持续发挥震慑惩戒作用。

股权违规行为是导致金融市场乱象的根源之一，容易造成金融机构股权关系不透明不规范，干扰金融机构正常运行。近年来，银保监会着力治理银行业保险业股权乱象，开展股权和关联交易专项整治，重拳出击查处了一批股权违规案件，采取行政处罚、监管措施、撤销行政许可、向司法机关移送涉嫌犯罪线索等多种监管手段，依法惩治违法违规股东，对市场形成了有效震慑。

银保监会此前透露，公开银行保险机构重大违法违规股东，主要基于三点考虑：一是进一步明确严监管导向；二是惩戒股东违法行为；三是发挥市场监督作用。

对于公开重大违法违规股东对所在银行保险机构的影响，银保监会有关部门负责人曾表示，公开对所在机构日常经营的影响是积极正面的。公开重大违法违规股东，对所在机构的其他股东和机构自身也是一次警示教育，有利于督促其树立诚实守信理念，规范股东行为和股权事务管理，进一步夯实机构的公司治理基础。

记者获悉，下一步，银保监会将以打好防范化解金融风险攻坚战，服务金融供给侧结构性改革为目标，坚持“长期稳定”“透明诚信”“公平合理”三条底线，严格股东准入、强化股东约束、优化股权结构，扎实开展银行保险机构股权和关联交易专项整治“回头看”，督促落实问题整改，继续严厉打击资本造假、违规代持、利益输送等深层次高风险问题，加大对机构和责任人的惩处力度，以严监管切实提升资本质量和公司治理透明度，提高银行保险机构合规内控水平，增强防范化解金融风险能力。