东方证券勇担企业社会责任 坚守服务实体经济初心

作为连接实体经济与资本市场的桥梁，证券公司在国民经济发展中发挥着越来越重要的作用，也要求证券公司承担更大的社会责任。

在过去的一年中，东方证券切实响应国家战略，积极承担金融机构社会责任。在业务上，东方证券积极考虑环境、社会及公司治理因素影响，通过直接或间接融资等为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎。另外，东方证券深化精准扶贫，开展40余个扶贫项目，通过“造血式”帮扶实现扶贫成效的长期和可持续；在公益上，东方证券聚焦传统东方文化和儿童艺术教育，致力美好生活建设。

成立22年来，东方证券始终勇于承担社会责任。未来，东方证券将继续抓住资本市场全面深化改革开放机遇，打造具有国内一流核心竞争力、为客户提供综合金融服务的现代投资银行，为股东、员工和社会实现物质与精神的双重回报，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场与合规、诚信、专业、稳健的行业文化，贡献出“东方”力量。

积极践行社会责任

随着A股纳入MSCI，东方证券的社会责任表现得到了国内外投资者的关注。在2019年11月知名国际指数公司MSCI(明晟)公开发布了全球逾2800家上市公司的MSCI环境、社会和公司治理(简称“ESG”)评级。东方证券获BBB级，是本次公开评级的31家A股、H股中国投资银行业和经纪业上市公司中的最高评级，国内其他行业取得BBB级的企业还包括腾讯、阿里巴巴、中国平安等。这也从旁佐证东方证券的企业社会综合管理水平和持续创造价值能力变获得国际资本市场的重要认可。

ESG投资(环境、社会及公司治理)近年来成为国际市场评价企业社会责任的主流标准东方证券高度重视社会责任管理工作，通过构建多部门协同的ESG工作机制，将社会责任理念融入公司的经营管理，为持续、系统性地开展社会责任工作提供支持。

自2016年开始，东方证券已经着手ESG绩效的收集、汇总及分析工作，逐渐形成集团化的ESG绩效管理体系。2018年，东方证券引入了ESG信息化管理系统，借助标准化的数据填报平台，实现ESG数据线上统一填报、整合和分析，在为公司社会责任报告编制提供数据支撑的同时，还可通过数据趋势分析，监测公司在环境、社会方面可能存在的风险点，从而促进公司整体ESG绩效的提升。

在投资上，东方证券将ESG相关因素纳入投资决策，根据不同行业特征关注其主要的ESG风险，例如，对于与环保、能源相关性较高的企业，东方证券重点分析该类上市公司披露的环境会计信息、污染物排放信息、资源消耗信息、环境污染事故应急预案等，同时也会关注其在近期是否因ESG问题而受到处罚。

2019年5月，东方证券子公司东证资管正式成为联合国负责任投资原则(UNPRI)的签约会员，并逐步按照负责任投资原则(PRI)原则完善公司的投研制度和管理制度。东证资管逐步ESG数据库接入公司的投研信息系统，作为股票池入库标准之一，对于不符合ESG标准、可能产生严重负面影响的上市公司，剔除出潜在投资标的清单。

作为绿色金融的践行者，东方证券积极倡导绿色发展理念，通过债券发行、企业挂牌等手段为绿色环保企业的业务发展、产业升级、战略布局提供全方位的服务，助力绿色金融成为中国经济转型与发展的新引擎。

2019年8月，东方证券作为主承销商助力华能天成融资租赁有限公司(以下简称“华能天成”)成功发行2019年度第二期绿色定向债务融资工具，发行规模10亿元，票面利率4.3%，期限3年期，全部用于绿色项目融资租赁款项投放及补充流动资金。华能天成作为中国华能集团下融资租赁板块子公司，主要从事发电行业融资租赁业务，以光伏发电、水力发电、风力发电等清洁能源发电以及火力发电为主。华能天成获得了票面4.30%的较低利率，充分体现了东方证券践行金融服务绿色产业的理念，推动资本市场与绿色产业融合协同发展。

2019年9月，东证国际旗下子公司东方证券(香港)作为联席全球簿记行，参与山东水发环保集团有限公司(以下简称“水发环保”)4亿美元3年期4.15%公司债发行，募集资金将用于项目建设及偿还集团于中国的现有债务，进一步推进水发环保业务开展，助力绿色产业持续发展。水发集团在开辟国际融资渠道、有效改善融资结构的同时，向全球投资人展现水发集团优秀的企业形象，有效提升集团在国际资本市场上的影响力，为下一步集团海外业务发展奠定了坚实基础。

作为A+H股上市公司，东方证券结合交易所及监管机构要求，定期对社会责任管理制度、措施及成效等进行收集、汇总和分析，并进行针对性地改善，切实提升公司整体社会责任管理效能和管治水平。

全面推进精准扶贫

作为负责任的企业公民，东方证券积极落实证券行业精准扶贫行动号召，内部建立了扶贫工作组，设立党委书记、董事长任组长的扶贫领导小组，确立每年精准扶贫的重点工作，找准精准扶贫发力点，全面推进脱贫扶贫项目落实到位。

地处云南省富宁县谷拉乡平蒙村，山陡水险，行路艰难。2018年，在上海市国资委组织领导及申能集团的统一部署下，东方证券与平蒙村开展结对帮扶，捐赠专项资金约165万元用于援建平蒙村2条进村道路和1条村内道路硬化项目，硬化总长度逾3公里。同时，东方证券为村里进一步捐赠资金20万元用以采购多盏太阳能路灯，实现了4个村小组的全面“亮化”。另外，东方证券当地援建的第二批道路硬化项目也已启动推进中。

2017年以来，东方证券在结对帮扶县之一的内蒙古莫旗，选择当地特色的农产品——菇娘果作为产业扶贫的落地方向，开展“东方菇娘”产业扶贫项目。实施项目的三年来，东方证券多次往返2700公里外的莫旗，通过实地的调研走访，与当地政府、果农、专家等多方开展交流，充分挖掘当地的资源优势，从基地建设、果种挑选、拣果流程优化、宣传推广全流程出发，帮助当地打通菇娘果产业链。

截至2019年底，东方证券在“东方菇娘”产业扶贫项目累计投入超过790万元，帮助建档立卡的贫困户脱贫818人。

在对“东方菇娘”产业扶贫项目进行经验总结的基础上，东方证券将产业扶贫的模式继续推广到湖北五峰县等更多贫困区县。

这些都只是东方证券精准扶贫的一小部分，作为一家金融公司，东方证券探索通过特色产业扶贫模式的探索和应用，激活贫困地区“造血”功能，实现精准帮扶。除此之外，作为证券公司，东方证券持续发挥自身优势，针对贫困地区发展观念落后、专业技能欠缺等现状，通过为贫困地区企业融资、开展“保险+期货”扶贫项目等方式，为贫困地区企业发展、贫困群众脱贫提供助力。

截至 2019 年末，东方证券及旗下子公司累计与内蒙古莫旗、湖北省五峰县、云南省富宁县、新疆麦盖提等 18个国家级贫困县签署了结对帮扶协议。2019 年，公司在产业扶贫、金融扶贫、教育扶贫、消费扶贫、公益扶贫等方面开展扶贫项目共计40个，扶贫资金投入共计2123.37万元(含物资折款)，帮助建档立卡贫困户脱贫数312人。

保护文化遗产、着眼儿童教育

在社会公益上，东方证券始终坚持将保护和传承东方文化遗产作为主要方向，并着眼于儿童的艺术教育。自 2016 年以来，东方证券依托东方证券心得益彰公益基金会，先后开展土家族织锦文化遗产保护、“西遇知美丨敦煌”文化传承计划、心得益彰乡村小学艺术教室搭建及公益授课等项目，在传承和弘扬中国文化艺术方面贡献东方的力量。

2016年，东方证券心得益彰公益基金会启动“西遇知美丨敦煌”项目。榆林窟是敦煌石窟艺术最为重要的组成部分，与莫高窟并称为“姊妹窟”，但鲜为人知。东方证券的“榆林之灵”项目，通过帮助榆林窟拍摄全新介绍片以及设计17个开放洞窟的介绍卡片等形式，让榆林窟更好地呈现在大众面前。

除此以外，东方证券还围绕“西遇知美|敦煌”项目，通过举办“西遇知美云上敦煌”公益展、河马生活节公益售卖等一系列的公益活动，向更多的人展示敦煌文化，了解敦煌文化、保护敦煌文化。

在立足于文化遗产的保护和推广基础上，东方证券心得益彰公益基金会关注儿童的艺术教育。

儿童是祖国的未来，也是世界的未来。2017年，东方证券正式启动“心得益彰艺术教室”公益项目，通过在乡村小学搭建艺术教室、定制“线上+线下”艺术课程等方式，让更多的孩子有机会受到文化和艺术的熏陶，在孩子心中种下艺术的种子。截至2019年底，心得益彰公益基金会共在5所乡村小学设立了7间艺术教室，覆盖甘肃、湖北、云南、安徽等多个省市。

与此同时，东方证券的心得益彰公益基金会，还在各地艺术教室持续开展了多次志愿者公益授课活动，帮助学生拓宽艺术视野。

2019年，经过层层选拔的24位员工志愿者累计为700余名学生带来了180余节丰富而生动的课程，涵盖趣味英语、创意手工、自然科学、电脑绘画、文学鉴赏等课程。

在支持乡村地区儿童开展艺术教育的同时，东方证券心得益彰公益基金会还关注所在社区儿童的艺术培育，通过支持第四届上海市“未来科技之星”评选和培育活动、举办“未来科技之星”作品成果展，为儿童艺术培育提供良好的平台。

作为中国领先的资本市场服务提供商，东方证券将回报社会的责任理念，融入公司企业文化、战略方针与日常运营中。在服务实体经济、创造财富的过程中为员工创造美好生活，与股东、社会分享成功，给予各方物质与精神的双重回报，成为员工自豪、股东满意、社会尊重的优秀企业。