Finra罚款Cantor Fitzgerald在短时间内

时间：2022-02-19 11:18:39来源：

金融行业监管局（FINRA）是一家作为一个自我监管组织的私人公司，已罚款Contor Fitzgerald 2000万美元的监管摘要（「瑞典雄队）违规及监管失败，涵盖了

至少五年的时间。证券和交易所委员会通过了瑞典谨此应对持续失败的担忧，以便提供投资者不拥有或未借来

的证券销售的持续失败。该规则要求公司在结算日提供股份或采取肯定行动以关闭“失败”通过购买或借用证

券来提供“股票。如果未能提供未能关闭，则该公司可能在未经首次借款或安排借用安全性的情况下，该公司

可能不接受额外的短销售订单。 2017年12月，克兰特的监督制度没有合理的旨在实现符合reg sho.Accra，C

的要求反常使用主要的手动系统监督其遵守REG SHO的遵守情况与本公司的业务扩展和2013年从2013年的350亿股增加到2014年的350亿股，从2014年到790亿股，对其监管

系统和程序的增强没有完全有效，他们未能识别未经其监督系统监督的账户未能识别，芬兰透露.Aditionally，Cantor未能及时及

时修复其人员确定的问题。因此，唱名没有及时关闭至少4,879个FAIRS-TO-deliver.as，因为这在

这些证券中被路由和/或在这些证券中执行了数千个短订单，而不借用预先借鉴需要的安全或发布通知借用它清理和解决行业的经纪人经销商.Astem

的一部分，Cantor同意留住一名独立顾问，以全面审查该公司的政策，制度，程序和培训与Reg Sho.susan有关。芬德拉·芬德拉

执行副总裁执行副总裁说：“公司需要确保其监管系统合理地根据其业务量身定制，并一旦他们意识到其监督系统中的缺陷，他们必须立即修复它们。”SCHROEDER补充

说：“随着我们的年度考试优先函是明确的，公司遵守法规Sho是在评估操作风险时继续关注芬兰，并且是必要的，以保护投资者的信心。”