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时间：2021-04-21 07:49:43来源：数据宝
证券从业人员不能炒股是铁律，然而总有人经不起高额盈利的诱惑企图钻空子。日前，四川证监局发布了一项行政处罚措施。处罚措施显示，原银泰证券某营业部总经理刘某杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为，在西南证券、银泰证券任职期间，累计交易金额近70亿元。
在触犯相关法律之后，原银泰证券某营业部总经理刘某杰也被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万的监管处罚措施。
根据监管通报内容显示，刘某杰自2005年开始在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职，在担任证券从业人员期间，刘某杰借用二姨“张某珍”身份，先后在西南证券、银泰证券开立证券账户，进行买卖股票的违法行为。
自2008年6月至2019年2月，刘某杰经历了从盈利、获取佣金提成到巨亏的过程，他实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计4.24亿元，交易亏损累计263.02万元。刘某杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。
除此之外，刘某杰还私下接受客户委托买卖证券，共获取违法所得350.64万元。对于证监会的处罚，刘某杰在陈述申辩和听证会中主要提出了7点申辩意见，其中就称患有严重的精神性疾病，但证监会认为刘佳杰的病情不影响本案违法性质的认定。因此，对申辩意见不予采纳。
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