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时间：2021-01-04 17:50:40来源：上海证券报
近日，山东证监局发布两则监管措施决定，其中，山东阿牛智投资本管理有限公司被责令改正，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被出具警示函。
经查，山东阿牛智投资本管理有限公司存在以下问题：一是该公司在投资顾问业务营销推广环节存在部分留痕时间与实际产生时间不一致、未能留存微信通话记录和部分电话记录、留痕不完整的问题。二是部分营销人员在业务营销推广环节进行不实、误导性宣传，承诺收益、安全、无风险。
山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。该公司应认真整改，对相关责任人进行内部问责，并于2021年1月15日前向山东证监局提交书面整改报告。
此外，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司在投资顾问业务营销推广环节存在未能留存微信通话记录的问题。上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条关于“证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存”的规定。
山东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。该分公司应认真进行整改，并于2021年1月15日之前向山东证监局提交书面整改报告。
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