时间:2022-01-22 08:17:59来源:
SmartStream已被美国证券交易委员会(SEC)授予合同,为SEC的合规检验和考试办公室提供SmartStream的TLM和解保费解决方案(OCIE)。
第二委员会将使用TLM对账来支持Ocie全国范围内的注册自我监管组织,经纪人 - 经销商,转移代理,清算机构,投资公司和投资顾问的审查计划。
除了TLM对帐,SEC还可以访问TLM SMARTREC,并将使用Morningstar的ByAllAcounts提供的数据。
TLM对账将在华盛顿特区使用,以及SmartStream的首席执行官Chambadal的11
个区域办事处:“我们非常兴奋地利用我们的解决方案来支持其合规检查和考试办公室的工作来支持其工作办公室的工作
。”Byallacounts总裁詹姆斯卡尼说:“使用ByAllAcounts数据,SmartStream创造了一种创新方法,即美国证券交易委员会打算利用促进其审查和检查计划。”
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