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北京银行保险机构高管任职资格审批办法出炉 这些人员任职前将被考察谈话

时间：2021-04-16 19:50:05来源：界面新闻

4月16日，北京银保监局官网发布《北京银行保险机构高管人员任职资格审批暂行办法》(下称“《办法》”)，共五章21条，自4月6日起生效。

据介绍，《办法》重点从三方面规范高管人员任职资格审批。

一是加大审查调查力度。综合运用审核申请材料、调查从业经历、核查信访举报材料等多种方式，审查拟任人员是否具备履职基本条件，加强对拟任人员任职回避情况的核查。

二是强化考察谈话要求。根据机构和岗位重要性等因素，明确不同类型银行保险机构高管人员的必谈范围。根据拟任人员的申请材料、所在机构类型和风险状况、拟任职务级别和岗位特点，确定考察谈话内容要点。

三是压实机构选人用人责任。督导辖内机构充分履行对拟任人员的任职前调查义务，完善高管人员任职后评估机制，通过开展培训、组织考试等方式加强高管人员后续教育。对于违法违规行为，监管部门将依法依规采取相应监管措施。

该《办法》涉及的应进行考察谈话的高管人员包括：

中资商业银行的董事长、副董事长、独立董事、其他董事会成员以及董事会秘书，行长、副行长、行长助理、风险总监、合规总监、财务总监(农村中小银行)、总审计师、总会计师、首席信息官，分行行长、副行长、行长助理，总行营业部总经理、副总经理(农业发展银行)，分行级专营机构总经理、副总经理、总经理助理；

外资商业银行的董事长、副董事长、董事、董事会秘书，行长、副行长、行长助理、首席运营官、首席风险控制官、首席财务官、首席信息(技术)官，分行行长及外国银行代表处首席代表；

信托公司的董事长、副董事长、独立董事、其他董事会成员以及董事会秘书，总经理、副总经理、总经理助理、风险总监、合规总监、财务总监、总会计师、总审计师、运营总监、信息总监；

财务公司的董事长、副董事长，总经理、副总经理、分公司总经理，财务公司境外子公司总经理、副总经理；

保险公司的董事长，总经理、副总经理、分公司总经理；

其他非银行法人金融机构的董事长、副董事长、董事，总经理、副总经理、财务总监、风险总监、合规总监、信息总监、运营总监；其他虽未担任上述职务，但拟实际履行上述所列高管人员职责的人员。

北京银保监局方面表示，将以《办法》出台为契机，进一步规范高管人员任职资格审批工作，强化高管人员任职资格管理，提升辖内高管人员履职能力。

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