河北金交所未列入交易场所“白名单”

近日，河北省地方金融监管局发布关于公开全省合法设立地方金融组织名单的公告，即行业内俗称的“白名单”。

根据“白名单”，此次公开的地方金融组织，主要包括依法设立，从事相关地方金融活动的小额贷款公司、融资担保公司、各类交易场所等。

《中国经营报》记者注意到，河北省省级金融资产交易所，同时也是该省唯一一家金融资产交易所——河北金融资产交易所(以下简称“河北金交所”)并不在“白名单”之内。

主体不合法？

按照类别，“白名单”分别列出不同地方金融组织名录，包括河北省各类交易场所、小贷公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司。

其中，交易场所名单中列出的交易场所包括河北产权市场有限公司、河北钢铁交易中心、河北环境能源交易所有限责任公司、秦皇岛海运煤炭市场、石家庄股权交易所股份有限公司。河北金交所未在其列。

河北金交所官网显示，“河北金融资产交易所是河北省人民政府批准成立的专业化金融资产交易机构，2011年6月30日正式揭牌运营。”旨在“致力于提高我省金融资源配置效率，推进京津冀金融一体化进程，为我省转变经济发展方式，调整经济结构，构建多层次金融市场体系发挥重要的推动作用”。

天眼查信息显示，河北省内除河北金交所外，此前还有一家名为“行唐金融资产交易中心”的金交平台，不过该平台早已于2017年5月被注销。也就是说，河北金交所是河北省唯一一家金交所平台。

尽管“白名单”列出的各类金融组织名单均注明“10月23日更新”，但河北金交所未被列入“白名单”，或并不寻常。

记者注意到，《河北省小额贷款公司名单》中，已列出全省共434家小贷公司，《河北省融资担保机构名单》已列出全省共251家融资担保公司，《河北省典当行名单》已列出全省共351家典当行；《河北省地方资产管理公司名单》之中，也列出了河北省唯一一家地方AMC——河北省地方资产管理公司。

颇值得一提的是，“白名单”解释中提到，“本次名单公开的地方金融组织，只说明其主体设立的合法性，不代表其开展业务的合法合规。不在公开名单中但从事地方金融组织有关金融活动的均为非法组织。”

也就是说，目前河北金交所尚不具备主体合法性。

持两家互金公司股权

对于金交所是否能进入“白名单”之内，某知名行业研究人士认为，历史遗留问题是否处理干净，是重要影响因素之一，如果存量风险没有处理完，就被列入“白名单”，一定程度上意味着，“政府将责拦上身了。”

记者采访过程中，某金交所从业人员表示，“几乎听不到他们(河北金交所)的声音。”

据了解，2018年以来，河北金交所官网已鲜少有业务展示、动态更新，有限的业务动态更新中，多数主要围绕不良资产债权转让。

不过记者注意到，河北金交所此前曾涉入两家互联网金融公司事宜。

如，河北金交所曾于2015年1月23日签发一份《关于“金交在线”网络交易平台及其运营公司的澄清公告》，其中提到，“金交在线及其运营公司与我公司无任何业务往来、资金往来和人员往来，我公司也未向金交在线及其运营公司出资。”

同样在2015年1月23日，河北金交所还签发了一份《有关“冀金宝”的澄清公告》，其中提到，“我公司没有为河北冀金宝网络科技股份有限公司及其产品提供任何信用背书。”“我公司与河北冀金宝网络科技股份有限公司无任何业务往来、资金往来，我公司也未向该公司出资。”

颇值得一提的是，上述两份澄清公告均于2015年2月26日，在河北省内报刊上公开发布。而2019年11月15日河北金交所官网再次公布了《有关“冀金宝”的澄清公告》。

天眼查显示，河北冀金宝网络科技股份有限公司(以下简称“冀金宝公司”)成立于2014年10月，成立以来未有股权变更记录。金交所在线资产管理有限公司(以下简称“金交在线公司”)成立于2015年1月，成立以来同样无股权变更记录。目前，河北金交所同时为冀金宝公司、金交在线公司的股东，持股比例均为20%。

天眼查同时显示，冀金宝公司、金交在线公司均为P2P公司。

记者还注意到，2018年底扬州市打击和处置非法集资领导小组办公室发布第四批金融风险提示名单，有10家企业被列入风险提示名单，其中包括金交在线公司的全资子公司金交在线(扬州)商务咨询有限公司(已于2019年4月注销)。

另外，2017年初公开报道中也提到，“金交所的理财乱象隐藏的业务机会亦被部分第三方所觊觎——目前，在移动端互联网还有专门的APP，服务于‘金交所系’理财产品的第三方财富软件，例如聚财富就是其中之一。”“该平台(聚财富)目前上线的资产挂牌服务方仅包含河北金融资产交易所。”

或已沦为弃子

上述知名行业研究人士同时提到，是否为国资控股，同样是金交所能否通过验收，进入“白名单”的关键。

天眼查显示，河北金交所成立于2011年6月，注册资本1250万元，设立之初股权结构为：河北产权市场有限公司(以下简称“河北产权市场”，持股70%)、河北省股权托管登记中心(以下简称“河北股托中心”，持股30%)。河北产权市场、河北股托中心均为国资企业/单位。

2014年10月30日，河北金交所股权进行变更，引入了三家民营企业股东。具体股权结构变为：河北汇达投资有限公司(以下简称“河北汇达投资”，持股30%)、河北产权市场(持股28%)、河北金瑞投资有限公司(持股15%)、博盛投资控股集团股份有限公司(15%)、河北股托中心(持股12%)。

2016年10月，河北金交所股权再次进行变更，变更后成为目前的股权结构：河北汇达投资(持股30%)、北京向阳财富实业发展有限公司(以下简称“北京向阳财富”，持股30%)河北产权市场有限公司(持股28%)、河北股托中心(持股12%)。其中，北京向阳财富同样为民营企业。

也就是说，2014年10月份股权变更之后，河北金交所由纯国资企业，变成了由民营企业控股的混合所有制企业。

在其背后，中国裁判文书网(2018)冀05刑终118号判决文书显示，“原河北省产权交易中心总裁、河北产权市场有限公司董事长、河北省股权托管登记中心法定代表人、河北金融资产交易所有限责任公司董事长、石家庄股权交易所董事长、河北环境能源交易所董事长王彪，因涉嫌犯私分国有资产罪于2015年5月8日被刑事拘留，因涉嫌犯贪污罪于2015年5月22日被逮捕。因涉嫌犯受贿罪、私分国有资产罪于2015年6月8日被指定居所监视居住，2015年8月27日被刑事拘留，因涉嫌犯贪污罪、受贿罪于2015年9月6日被逮捕。”据了解，王彪最终于2018年被判刑6年6个月。

截至发稿，工商资料中河北金交所法定代表人、董事长依然为王彪。2016年10月28日，在王彪已经被逮捕一年多之后，河北金交所联络员备案进行了变更，变更前为“备案手机：*****”，变更后为“王彪备案手机：*****”。

颇值得一提的是，(2018)冀05刑终118号判决书提到，“省国资委曾收到省产权中心对金交所等单位增资扩股的请示，但未进行批复。” 记者注意到，2014年10月30日，也就是河北金交所股权第一次变更的同一天，其注册资本也由500万元增加到1250万元。

公开资料显示，2017年3月份，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室下发的《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》(清整联办[2017]31号文)要求，“省级要推动交易场所按类别有序整合，原则上一个类别一家，以保持必要规模，避免无序竞争。”2019年1月，监管再次重申了上述理念，即原则上一个类别一家。

就河北金交所未进入“白名单”的原因，以及其目前清理整顿工作进展等相关问题，记者致电、致函地方金融监管局，截至发稿暂未收到相关回应。河北金交所则多次直接挂断电话，无人接听。