最新新闻:

您的位置：首页 >财经 >

esma：NCAS的监督报告

时间：2022-02-14 14:18:10来源：

欧洲证券和市场管理局（ESMA）已发出关于金融工具指令（MIFID）适用性要求的国家主管当局（NCAS）的“监督”的后续报告.MIFID

II在1月3日生效2018年，通过增加额外要求，扩展了MIFID适用性规定。

在报告中，ESMA表示，NCAS的持续和有意义的监督和执法工作的重要性

。这是确保遵守适合性要求的高度遵守情况，因为只有这些行动可以确保适当地应用工会法和高水平的投资者根据ESMA的保护。

MiFID需要投资公司评估投资服务和金融工具的适用性，考虑到客户的个人资料，提供投资建议或投资组合管理。

该报告评论了2016年发布的前同行评审。

2016年的报告发现，在NCAS中，良好地了解其司法管辖区中使用的分销方法类型。该报告

还发现了对投资建议和信息之间的边界的良好和良好的理论理解，因此在适用性要求适用时。

esma说：“该要求形成了MIFID投资者保护要求的关键因素，并适用于零售和专业客户。投资公司遵守MIFID适用性要求对投资者的整体保护至关重要

。“因此，重要的是NCAS有效地监督和执行公司的行为。”

声明：文章仅代表原作者观点，不代表本站立场；如有侵权、违规，可直接反馈本站，我们将会作修改或删除处理。

相关推荐
猜您喜欢

图文推荐

热点排行

精彩文章

热门推荐

所有平台仅提供服务对接功能，所载文章、数据仅供参考，股市有风险，投资需谨慎，用户需独立做出投资决策，风险自担!